近年來,随着證監會、公安部對資(zī)本市場違法違規行爲打擊力度的不斷升級,非法證券期貨活動持續改頭換面、變換形式。證監局結合監管工(gōng)作實際,搜集整理形成非法證券期貨活動陷阱,提醒廣大(dà)投資(zī)者擦亮雙眼,謹防上當受騙。
01. 編造“股神”神話(huà)騙取會員(yuán)費(fèi)
不法分(fēn)子利用微信、微博、網絡直播室、論壇、股吧、QQ等互聯網工(gōng)具或平台,以“大(dà)數據診股”“推薦黑馬”“專家一(yī)對一(yī)指導”“無收益不收費(fèi)”等誇張性宣傳術語,或者鼓吹過往炒股“業績”,招攬會員(yuán)或者客戶。投資(zī)者加入後,有“老師”“專家”“股神”以傳授炒股經驗、培訓炒股技巧爲名,實際上向投資(zī)者非法薦股,謀取“打賞費(fèi)”“培訓費(fèi)”或者收取收益分(fēn)成。還有不法分(fēn)子先免費(fèi)推薦股票,然後借機邀請投資(zī)者加入“内部VIP群”,宣稱提供更高端的服務、收取高額服務費(fèi)。
02. 誘導參與場外(wài)配資(zī)
不法分(fēn)子創建場外(wài)配資(zī)網站、手機APP、微信公衆号等,開(kāi)展宣傳,以“您炒股、我(wǒ)出錢”“杠杆炒股、盈利高”“實盤交易、門檻低”“資(zī)金安全、提現快”等爲噱頭,誘導投資(zī)者開(kāi)戶、入金并提供配資(zī)支持。所開(kāi)賬戶多爲分(fēn)倉軟件子賬戶,可被配資(zī)中(zhōng)介所控制。軟件無法登錄、配資(zī)中(zhōng)介失聯、資(zī)金無法提現的情況比比皆是。場外(wài)配資(zī)平台均不具備證券業務經營資(zī)質,涉嫌非法經營或詐騙。
03. 誘騙投資(zī)者高價接盤
不法分(fēn)子提前建倉,賣出時聯合所謂的股市“大(dà)V”“股神”“專家”們,以内幕消息、跟莊操作賺錢等爲噱頭,吸引投資(zī)者至炒股交流群、薦股直播間。在取得投資(zī)者信任後,再以“内幕股将有大(dà)動作”“某某遊資(zī)已到位”“萬人聯合建倉一(yī)起賺錢”等說辭誘騙投資(zī)者限時、限價、全倉跟随買入,實際是爲莊家出貨接盤。股價暴跌投資(zī)者質疑時,炒股交流群、薦股直播間已被關閉、解散。此種模式即爲所說的“殺豬盤”。
04. 代客理财承諾收益分(fēn)成
不法分(fēn)子以“承諾收益”“利潤分(fēn)成”“坐莊操盤”等形式吸引投資(zī)者合作炒股,他們通常會以賬戶、資(zī)金均在投資(zī)者自己手中(zhōng)來打消投資(zī)者顧慮,以對客戶承諾投資(zī)收益或無投資(zī)損失爲誘餌,誘使客戶交出賬戶操作權,同意其直接代替客戶操作。實質上,不法分(fēn)子往往對多個投資(zī)者的賬戶進行反向操作,然後根據投資(zī)者盈虧情況分(fēn)别采取分(fēn)成和置之不理的做法,即對賺錢的投資(zī)者要求收益分(fēn)成,對虧損的投資(zī)者就一(yī)走了事。
05. 僞私募基金謊稱有内幕消息
不法分(fēn)子利用多數投資(zī)者不了解私募基金的國情,打着“私募基金”名義,聲稱有“内幕消息”和“資(zī)金支持”,虛構并展示“屢薦屢中(zhōng)”戰績,騙取投資(zī)者信任,收取投資(zī)者服務費(fèi)或誘騙投資(zī)者進行投資(zī)合作分(fēn)成。實質上,所謂“私募基金”往往隻是一(yī)些普通投機客,有些甚至是缺乏投資(zī)經驗的網民,他們在網站上所謂的“專業報告”,也往往是四處拼湊或者盜版文章,甚至杜撰小(xiǎo)道消息。
06. 披着合法外(wài)衣套取交易手續費(fèi)
不法分(fēn)子非法獲取證券投資(zī)者信息,精準假冒證券公司員(yuán)工(gōng)或自稱知(zhī)名财經APP撥打投資(zī)者電話(huà),要求添加微信好友,推薦薦股“老師”,分(fēn)享炒股策略。添加微信好友後,不法分(fēn)子逐步引導投資(zī)者開(kāi)立期貨公司賬戶并大(dà)額入金,誘導投資(zī)者頻(pín)繁交易期貨品種。有的機構還開(kāi)發自己的APP,“老師”在APP内直播授課。表面上“老師”既不收取咨詢費(fèi),也不索要賬戶及密碼,态度真誠并無收益,實則從投資(zī)者的頻(pín)繁交易中(zhōng)賺取不菲的交易手續費(fèi)等居間報酬,并不在意投資(zī)者盈虧。實際中(zhōng),頻(pín)繁交易下(xià)投資(zī)者往往賠錢離(lí)場。
07. 誘導從事股票、期貨“外(wài)盤”交易
不法分(fēn)子宣稱可以規避監管規定,提供炒境外(wài)股票(多爲美股)、炒境外(wài)期貨服務,提供交易軟件,引導投資(zī)者開(kāi)戶入金并提供資(zī)金杠杆。資(zī)金杠杆高達百倍。實際上,所謂的炒美股、炒境外(wài)期貨交易多爲“虛拟盤”。即,不法分(fēn)子所提供的軟件雖接入境外(wài)股票、期貨行情,投資(zī)者按實際行情下(xià)單,但資(zī)金并未進入美國相關證交所交易、清算,隻是軟件對照行情在計算盈虧,投資(zī)者并未實際取得相關股權,該行爲涉嫌詐騙。交易最終結果往往是一(yī)夜之間服務器關閉、交易軟件無法打開(kāi),或是投資(zī)者在高杠杆下(xià)遭遇少許下(xià)跌而“爆倉”。對于少數的“實盤”交易,其雖然真實買賣美股,但該行爲涉嫌非法經營,投資(zī)者同樣可能遭受損失。
08. 發行“原始股”非法集資(zī)
不法分(fēn)子編造某“高科技公司”“網絡公司”等即将國内或境外(wài)上市的謊言,通過微信、QQ、電話(huà)、傳單、宣講會等方式面向普通投資(zī)者公開(kāi)宣傳、發行“原始股”。“原始股”通常投資(zī)門檻很低,幾萬塊錢即可入股。不法分(fēn)子往往鼓吹投資(zī)無風險,宣稱如果無法如期上市大(dà)股東将以高價回購“原始股”。投資(zī)者購買原始股後,不法分(fēn)子或人間消失,或以各種理由回避上市。
09. 大(dà)宗商(shāng)品僞裝下(xià)從事非法期貨活動
不法分(fēn)子利用地方各類交易場所平台,以現貨大(dà)宗商(shāng)品爲依托,采用标準化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結算、杠杆、保證金、強制平倉等交易方式,以收取手續費(fèi)爲盈利模式,開(kāi)展非法期貨活動。不法分(fēn)子往往發展“做市商(shāng)”,将交易品種和業務外(wài)包。做市商(shāng)向下(xià)繼續發展代理商(shāng),共同通過互聯網、微信、電話(huà)等方式公開(kāi)營銷。不法分(fēn)子往往先提供“正确情報”,以小(xiǎo)額盈利誘導客戶加大(dà)投資(zī),後提供虛假行情信息,反向操縱價格的方式,緻使投資(zī)者大(dà)幅虧損。做市商(shāng)與平台按照比例瓜分(fēn)投資(zī)者虧損資(zī)金。
10. 謊稱操盤手詐騙
不法分(fēn)子以投資(zī)管理公司或資(zī)産管理公司名義頻(pín)繁在招聘網站上發布操盤手、操盤員(yuán)廣告,鼓吹到公司應聘并經過培訓後可月入過萬,不要求學曆和工(gōng)作經驗。社會人員(yuán)應聘入職後,公司自稱使用由香港金融公司或華爾街精英開(kāi)發交易的交易系統,并向其展示盈利情況加以利誘。之後,公司對工(gōng)作人員(yuán)進行上崗培訓,開(kāi)設賬号,誘使工(gōng)作人員(yuán)自掏腰包進行境外(wài)市場指數交易。工(gōng)作人員(yuán)所投入資(zī)金轉入公司負責人個人賬戶,公司随後消失。
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